天宜上佳：上海荣正投资咨询股份有限公司关于北京天宜上佳高新材

　　天宜上佳:上海荣正投资咨询股份有限公司关于北京天宜上佳高新材料股份有限公司2020年限制性股票激励计划调整及预留授予相关事项之独立财务顾问报告

　　原标题:天宜上佳:上海荣正投资咨询股份有限公司关于北京天宜上佳高新材料股份有限公司2020年限制性股票激励计划调整及预留授予相关事项之独立财务顾问报告

　　1. 上市公司、公司、本公司、天宜上佳：指北京天宜上佳高新材料股份有限公司

　　2. 股权激励计划、限制性股票激励计划、本激励计划、激励计划、本计划：指

　　3. 限制性股票、标的股票、第二类限制性股票：符合本激励计划授予条件的激励

　　5. 激励对象：按照本计划规定，获得限制性股票的公司（含子公司）高级管理人

　　8. 有效期：从限制性股票授予之日起到激励对象获授的限制性股票全部归属或作

　　9. 归属：激励对象满足获益条件后，上市公司将股票登记至激励对象账户的行为。

　　10. 归属条件：限制性股票激励计划所设立的，激励对象为获得激励股票所需满足

　　11. 归属日：限制性股票激励对象满足获益条件后，获授股票完成登记的日期，必

　　17. 《业务指南》：《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 号——股权激励信息

　　1、2020 年 11 月 9 日，公司召开第二届董事会第十九次会议，会议审议通

　　年限制性股票激励计划（草案）>

　　及其摘要的议案》、《关于公司

　　<2020 年限制

　　性股票激励计划实施考核管理办法>

　　的议案》以及《关于核实公司

　　<2020 年限制

　　的公告》（公告编号：2020-046），根据公司其他独立董事的委托，独立董事

　　王治强先生作为征集人就 2020 年第四次临时股东大会审议的公司 2020 年限制

　　激励计划激励对象有关的任何异议。2020 年 11 月 21 日，公司于上海证券交易

　　会关于公司 2020 年限制性股票激励计划激励对象名单的审核意见及公示情况说

　　4、2020 年 11 月 26 日，公司召开 2020 年第四次临时股东大会，审议并通

　　于提请股东大会授权董事会办理股权激励相关事宜的议案》，并于 2020 年 11

　　材料股份有限公司关于 2020 年限制性股票激励计划内幕信息知情人及激励对象

　　5、2020 年 11 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十次会议与第二届监

　　6、2021 年 11 月 18 日，公司召开第二届董事会第三十五次会议与第二届

　　监事会第二十二次会议，审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授

　　2021 年 11 月 18 日，公司第二届董事会第三十五次会议和第二届监事会第

　　二十二次会议审议通过了《关于调整 2020 年限制性股票激励计划授予价格的议

　　案》。鉴于公司于 2021 年 6 月 7 日披露了《公司 2020 年年度权益分派实施公

　　告》（公告编号：2021-025）且 2020 年年度利润分配方案已实施完毕，根据

　　《上市公司股权激励管理办法》及公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》

　　的相关规定，本激励计划限制性股票的授予价格（含预留）由 10.00 元/股调整

　　为 9.96 元/股。根据公司 2020 年第四次临时股东大会的授权，本次调整无需提

　　经核查，本独立财务顾问认为：截止本报告出具日，天宜上佳对 2020 年限

　　法》、公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不

　　2、预留授予数量：100.00 万股，占目前公司股本总额 44,873.7188 万股的

　　注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均未超过公司

　　总股本的 1%。公司全部有效的激励计划所涉及的标的股票总数累计不超过股权激励计划提交股东大会时

　　2、上述激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的股东、上市公司实

　　的激励对象与公司 2020 年第四次临时股东大会批准的限制性股票激励计划中规

　　建议天宜上佳在符合《企业会计准则第 11 号——股份支付》及《企业会计准则

　　第 22 号——金融工具确认和计量》的前提下，按照有关监管部门的要求，对本

　　限公司对 2020 年限制性股票激励计划授予价格（含预留）的调整符合《管理办

　　法》、 公司《2020 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的相关规定，不

　　要的批准与授权；公司不存在不符合 2020 年限制性股票激励计划规定的授予条市人力资源和社会保障局，